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近日招行福州分行8宗违法遭罚没467万 副行长等6人被罚

9月11日,中国人民银行福州中心支行网站发布的《行政处罚信息公示表》(尹福罚[2020]46号)显示,招商银行股份有限公司福州分行(以下简称“招商银行”)存在以下八项违法行为:未按要求履行客户身份识别义务;未按要求保存客户交易记录;有误导性的营销宣传内容;个体工商户经营性贷款统计误差;通过不同法人实体之间的直接支付渠道,为新的特约商户办理条码支付业务;所征收的税款拖延上缴国库的;将预算单位零余额账户中的资金转入其他内部账户;现金自助存取款设备对外支付损坏为人民币。

2020年9月7日,中国人民银行福州市中心支行对该分行进行警告,没收违法所得163.28元,并处罚款303.5万元。

根据《行政处罚信息公示表》(银发办发[2020]43号),严芸为招商银行福州分行副行长,对招商银行福州分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。

同日,中国人民银行福州市中心支行对闫云处以1万元罚款。

根据《行政处罚信息公示表》(银发办发[2020]36号),潘祖荣时任招商银行福州分行行长助理,对招商银行福州分行未按要求履行客户身份识别义务和保存客户交易记录的违法违规行为负责。

同日,中国人民银行福州中心支行对潘祖荣罚款5.9万元。

根据《行政处罚信息公示表》(尹福费字[2020]45号),吴东玲时任招商银行福州分行运营管理部总经理,对招商银行福州分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。

同日,中国人民银行福州市中心支行对吴东玲罚款1万元。

根据《行政处罚信息公示表》(尹福费字[2020]41号),林喜强时任招商银行福州分行交易银行部总经理,负责招商银行福州分行新增特约商户通过不同法人之间的直接支付渠道办理条码支付业务的违法行为。

同日,中国人民银行福州市中心支行警告林喜强,并处以5万元罚款。

根据行政处罚信息公示表(罚字[2020]42号),林立成时任招商银行福州分行零售银行部总经理,负责招商银行福州分行未按规定履行客户身份识别义务和保存客户交易记录的违法违规行为,并通过不同法人实体间的直接支付渠道为新增特约商户办理条码支付业务。

同日,中国人民银行福州市中心支行警告林立成,并处以10.9万元罚款。

根据《行政处罚信息公示表》(银发办发[2020]44号),魏亮时任招商银行福州分行零售金融部副行长,对招商银行福州分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。

同日,中国人民银行福州市中心支行对魏亮罚款1万元。

据中国经济网记者介绍,严云时任招商银行福州分行副行长。2016年2月4日,福建银监局关于严云任职资格的批复显示,严云经审查,被授予招商银行福州分行副行长任职资格。

潘祖荣时任招商银行福州分行行长助理,现任招商银行福州分行副行长。2016年5月10日,福建银监局对潘祖荣任职资格的批复显示,经审核,潘祖荣被授予招商银行福州分行行长助理资格;2020年6月28日,福建省银监局关于潘祖荣任职资格的批复显示,潘祖荣招商银行福州分行副行长任职资格已获批准。

原创文章,作者:小馨馨,如若转载,请注明出处:https://www.reduba.com/209522.html

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